【全球财经案例】
编者按:债券市场当前正掀起一轮监管风暴。到目前为止,债市扫黑风暴中已有5位涉案人员落马,此次风暴已波及商业银行、公募基金及证券公司,风暴涉及的广度与高度都前所未有。让我们共同关注本期经典案例。
【事件介绍】
2013年4月15日,万家利B遭受大额卖单砸盘。当晚,基金圈内传闻,万家基金固定收益部总监邹昱被带走调查。原因是其交易对手“代持养券”爆仓,进而向央行汇报此事,引发央行汇同公安部调查。万家邹昱牵出基金、银行、券商一大片,甲乙丙账户的交易秘密犹如病毒蔓延……
从万家到中信证券、齐鲁银行,再到易方达、西南证券,债券黑幕利益链条逐渐浮出水面。
万家基金起火
债券稽查之火,起于万家基金。4月15日,万家利B遭受大额卖单砸盘。当晚,基金圈内传闻,万家基金固定收益部总监邹昱被带走调查。原因是其交易对手“代持养券”爆仓,进而向央行汇报此事,引发央行汇同公安部调查。
“说是直接被公安机关带走的,万家利B当天就遭遇大额赎回了。”一家债券规模较大的基金公司人士对记者说。
据悉,当时同被指定涉案的还有深圳的两家基金公司,但两家公司固定收益部负责人及市场部均回应:“百分之百没有这回事。”
4月17日,万家基金发表声明,确认邹昱正在接受公安部门调查。这是国内首次出现债券基金经理直接被公安机关调查的案例。
“圈子里还是比较震惊的。之前固定收益产品也出过事,但没有这么认真地稽查。这相当于新开了一个口子——债券基金的老鼠仓一样被调查。”前述基金人士说。
判断正确。这场在万家基金烧起来的债券稽查之火,并未迅速熄灭,反而快速蔓延。
随即被曝光的是中信证券固定收益部执行总经理杨辉,其在一个月前已被公安机关带走调查。
“这几件事情肯定有联系。杨辉被抓是中央纪委亲自签字督办的,你想想这事儿会牵扯多大。”上海一家券商内部人士向记者透露。
就在17日当晚,行业再次传出消息,齐鲁银行金融部徐大祝被公安机关调查拘留。齐鲁银行内部员工确认有此事。
火继续蔓延。仅仅两天后,4月19日,易方达基金固定收益部投资经理马喜德因涉嫌职务侵占,被湖南地方检察机关提起公诉的事件被曝光。
几乎同一时间,机构人士透露:“西南证券固定收益部副总经理薛晨,因涉嫌债券违规利益输送被带走。”这是债券稽查以来,第一个被带走调查的机构高管。
据记者了解,近期参与案件调查的除了银监会、证监会等部门外,还包括审计署、公安部等部委。北京、上海、江苏,以及华南地区多家银行、券商、基金公司均被列入稽查范围。
“基本可以确定,这场稽查短时间结束不了。接下来,还会有更多机构债券黑幕被曝光。”前述人士说。一位不愿具名的上海机构人士甚至向记者透露:“上海一家G券商也在接受调查。”
此次稽查中,还有多家银行都传出有相关人士被监管部门带走的消息,个别券商和基金公司还因同行相互指认而被误伤。
据记者了解,目前,发改委已经口头通知,暂停发行所有城投债,个别需要回撤。
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