陈小洪：我国加快科技创新发展的意义、目标和内容——学习党的十九届五中全会精神（2）

二、我国加快科技创新发展的目标和主要内容

（一）关于科技创新的基本认识

“创新”这一概念最早由美国经济学家熊彼得提出，主要讲的是技术创新。而在中国，汉语词典对“创新”的解释，一是指创立或创造新的，二是指首先，主要强调首次的意义。不同角度、不同学科对创新有着不同的解读。比如，哲学认为创新是创造新事物的实践。这里强调两层含义，一是创造新事物，二是实践。注意，创新是一种实践，而不是思想实验。而我们讲的科技创新，在科技哲学中更多的是用技术创新的说法。为什么？主要是科学与技术的区别，科学是认识世界，技术是改变世界。而科技创新意在改变世界。不过无论从哪个角度来解释，科技创新都强调实践和创造新事物。

我们再看熊彼得对创新的解释。熊彼得认为的创新是以知识、技术为基础的新商业的组合或者新商品的发现和提供。这里可以发现几个概念：一是以知识和技术为基础；二是新的；三是商业上获得成功，也就是市场需求量大。的确，市场需求对科技创新的带动作用可见一斑。习近平总书记在2020年科学家座谈会上指出，“科学研究特别是基础研究的出发点往往是科学家探究自然奥秘的好奇心。”同时还强调，“现在，我国经济社会发展和民生改善比过去任何时候都更加需要科学技术解决方案，都更加需要增强创新这个第一动力。”

目前，我国强调科技创新，有两方面原因，一是我们通常把科学技术连在一起讲，因为科学与技术有着共通的知识体系。二是与政策管理有关。我国有科技部，讲科技创新。也就是说，我们从政策管理角度谈的创新，就是科技创新。那么，我这里讲的科技创新，主要是以科学知识为基础的技术创新。为什么？刚才讲到，科学是认识世界，技术是改变世界。那么，技术通过什么改变世界？工程。什么是工程？楼宇、道路、桥梁等，这些以科学知识为基础、以经验知识为辅助的人造物体，以满足人们某种功能需要的物体，被称为工程。以上对科技创新内涵的认识与政策需要相关联，这是我个人的看法。

要理解科技创新的基本体制，这也是关于科技创新基本认识中的一个重点内容。也就是说，科技创新发展靠什么？市场与政府结合。这强调发挥市场配置科技资源的决定性作用，发挥政府在科技创新的管理作用。在科技创新中，市场与政府是互补的关系，政府需要市场，只有在市场中战略才会发挥作用，而市场发展离不开政府支持。

（二）“四个面向”的目标

加快科技创新的具体目标，就是习近平总书记在2020年科学家座谈会上提出的“四个面向”，即坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康。

1.面向世界科技前沿

第一，科学探索前沿科技。最近看了一篇资料，2020年11月，美国辉瑞和德国BioNTech公布了他们联合研制的新冠候选疫苗在III期临床试验的早期有效性数据经数据审查委员会中期分析的结果。这将是第一款上市的核酸（mRNA）疫苗，无疑将在疫苗领域掀起一场新的疫苗风潮。那么，什么是mRNA疫苗技术？mRNA是细胞内翻译蛋白质的单链核糖核酸。与传统疫苗直接引入抗原蛋白刺激宿主免疫应答不同，mRNA疫苗引入编码疾病特异性抗原的mRNA，利用宿主细胞的蛋白质合成机制产生抗原，从而触发免疫应答。这项技术早在20世纪90年代就已出现，虽然当前才有较大突破，但也还未有一款疫苗正式上市。可以说，当时这项技术的研发是面向今天、面向未来的。这体现的就是科学探索前沿科技。

第二，需求和问题导向。2018年8月15日，国务院副总理刘鹤在世界机器人大会开幕式上的讲话中提到一个概念“巴斯德象限”。那么，什么是巴斯德象限？长期以来，我们将科学分为两类：一是基础科学，对世界、自然的认识，比如对人文哲学、高等数学的研究，很难直接带来经济效益；二是应用研究，注重解决实际问题，改善人类生活，比如建筑、医药等，能带来经济价值。

如图，据2001年-2006年对美日物理、化学、生物这三个自然科学领域学术论文的研究发现，有33%的研究成果是以认识世界和知识应用为目的的。这就是“巴斯德象限”，其研究既有重大的理论意义，又有重大的现实意义。也就是说，物理、化学、生物这三个基础科学的研究成果中，有33%是理论意义和现实意义兼具的。这也是面向科技前沿，只不过它以现实具体问题为导向，需要提前布局。

2.面向经济主战场

在经济主战场，我们的高新技术要得到重大发展，产业结构要不断优化升级。特别是智能制造等领域也要进一步发展。

3.面向国家重大需求

我理解的国家重大需求，有国防、军工、重大科技项目、大科学、“卡脖子”工程等。比如大科学，其科技研发投资巨大，对技术创新有明显的拉动作用，对推动科学技术发展也有重大意义。再比如“卡脖子”工程，其不仅涉及重大科技项目，更涉及经济主战场以及国家发展方方面面要解决的问题。这要求我们立足当前、放眼未来，着力加强核心关键技术部署，加快形成中长期战略安排。

4.面向人民生命健康

（三）三位一体战略

要实现上述目标，就要实施三大战略。规划《建议》指出，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略。

（四）两项战略任务

第一项，加快建设科技强国。其强调的核心含义是要更多的靠科技而不只是劳动和资本。

第二项，完善国家创新体系。1987年，英国经济学家弗里曼通过研究战后日本经济高速发展的原因，提出了“国家创新体系”的概念。他侧重于强调一个国家在促进技术创新中的关键作用，要实现经济增长及平稳跨越，就必须把技术创新与国家职能相结合，形成国家创新体系。从目前研究看，国家创新体系的完善，与政府部门、研究机构、金融市场等密不可分。

（五）四个战略性措施

第一，强化国家战略科技力量，重点部署和支持企业、大学、研究院所、国家创新中心的创新研究。

第二，提升企业技术创新能力。企业是科技创新的主体，如果创新能力不足，那怎么在科技创新中更好发挥主体作用。

第三，激发人才创新活力。完善科技人才发现、培养、激励机制，健全符合科研规律的科技管理体制和政策体系，改进科技评价体系。

第四，完善科技创新体制机制。

最后，我以一个例子结束今天的报告。世界上，半导体产业最强的是美国，而半导体产能最强的是东亚，韩国、日本,以及中国大陆和中国台湾控制了全球60%-70%的产能。2019年，美国半导体行业的市场规模占全球市场规模的比重达47%，其次为韩国，占比为19%，日本和欧洲的占比均为10%，中国台湾和中国大陆的占比分别为6%和5%，美国稳坐全球半导体行业的头把交椅。2019年全球半导体营收4121亿美元，中国市场的半导体销售占了全球的1/3，是份额最大的，相当于美国、欧盟及日本的总和。

从产业链来看，美国的半导体产业掌握着产业链的中上游，并以此控制着东亚的产能。它有两个控制方法，一是在亚洲建工厂，二是下订单。比如，台积电的主要客户就是美国的公司，它也是靠美国的公司和自己的制造能力发展起来的。从半导体材料产业看，日本占了全球市场的50%左右，美国则占了20%-30%。从半导体设备产业看，美国依旧较强，占了全球市场的50%左右。我们知道，荷兰ASML公司制造了光刻机，但大部分的零部件和关键技术都源自其它国家，其中较为关键的极紫外光源技术就是美国提供的。所以，特朗普政府就借此威胁一些公司，不让他们跟中国做生意。

另外，美国政府采取了非常强势的政策。比如，美国公司在研发极紫外光源技术初期，政府与企业联手，由国家实验室牵头搞联合开发。当时，荷兰ASML公司也想参与，美国同意了，但是是有条件的。为什么？美国通过此举要让荷兰ASML公司使用美国的技术，同时还要让美国技术走向世界。那么，美国提出了什么条件？就是日本公司不能参与开发。后来，我们看到日本公司在这方面就落后了，科技跟不上，市场也丢了。这就是美国所采取的战略。美国让外国企业参与科技研发，但通过行业标准和关键环节来加强控制和影响。

总的来说，美国半导体产业在上游、中游、下游都有很强的影响力，掌握了产业的供应链和价值链。比如美国苹果公司，虽然把产品的生产放在中国，但始终控制着终端市场，拿的是大头利润。

（根据宣讲家网报告整理编辑，

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