陈小洪：对于我国加快科技创新的几点认识——学习党的十九届五中全会精神（2）

四、加快科技创新，要抓主要矛盾

要认清科技创新发展中的问题，通过抓住问题的主要矛盾，来推进科技创新发展。具体来看。

（一）研发投入不足

第一，基础研究投入不足。目前，从总量上看，我国的基础研究投入已连续多年位列世界第二，但与美国相比还有一定差距。2018年，我国基础研究投入总量比美国的四分之一略强，仍有很大的增长空间。从基础研究经费占比看，2018年，我国基础研究经费为1090.4亿元，占国内研发总投入的比例为5.5%，而美国、日本的比例为16.4%和15.2%。由此可见，我们要进一步加大基础研究的投入。

第二，企业基础研究和应用研究投入不足。这涉及企业研发结构问题。大多数企业主要做开发投入。什么是开发投入？比如，大多数企业都会根据市场需求，或者在工艺、材料的限制下进行产品开发，基础研究和应用研究明显不足。这会带来什么问题？就是习近平总书记指出的原始创新问题。从1991年-2018年中国、美国、日本企业研发结构的平均数据看，企业的基础研究占比，中国0.7%，日本8.0%，美国6.0%；应用研究占比，中国8.5%，日本24.1%，美国22.6%；开发占比，中国90.8%，日本67.9%，美国71.4%。也就是说，我国在这二十多年来重点是开发，而对基础研究和应用研究的投入不足，原始创新能力不强。为此，我们要进一步加大投入，这不仅仅是资金的投入，还包括政府政策的支持、人才的培养等。

（二）科学技术与经济发展的基本关系

1.科技知识的经济性质及其发展模式

为什么要强调科技知识的经济性质？简单地讲，有了资金投入，科技才能更好发展，这里就牵扯到经济。创新更是如此，它与经济更加密切，因为它是以知识为基础的新的商业及其组合的成功。所以，我们一定要认识科技知识的经济性质。

科技知识，包括科学知识、技术知识和工程知识。科学主要是发现，但不是只要发现了就能成为知识，还要经过系统化的实验验证，才能形成知识。技术知识是解决方案，包括科学知识和经验知识。什么叫经验知识？经验是有一定科学道理的，当你不知道这个科学道理时只能说它是一种经验。工程知识与技术知识比较接近，也是解决方案，其特点就是重视具体情景，能够马上兑现。

科技知识的经济学性质具有外部性、累积性和不确定性的特点。第一，外部性。科学知识强调的是发现，其成果主要是研究论文。也就是说，只要这些研究论文一发表，我们就能通过各种媒介接触它。第二，累积性。一方面，科学知识的发现是在过去所掌握知识的基础上产生的。另一方面，科技知识的影响深远，比如我们现在仍在用牛顿发明的力学三大定律。第三，不确定性。特别是科学知识，它的发现是一个艰难的探索过程，鲜少有能达到成功的，因为其中存在很大的不确定性。

科技知识发展的基本模式，即公共（政府）支持模式和市场模式的混合模式。第一，公共（政府）支持模式。科技知识的外部性特点使得其发展须由公共资金或政府资金来支持。第二，市场支持模式。一是，科技知识具有一定市场价值，能为企业带来收益，使得企业投入资金支持。二是，这一模式不受公共（政府）引入的第三方评估的约束，完全由企业自主决定，决策速度快。三是，企业受市场环境、自身发展、外部竞争因素影响，会加大对科技创新的投入。第三，混合模式。在基础研究这一领域，以公共（政府）支持模式为主体，在技术研究和开发领域，以市场支持模式为主，在某些研究领域是两种混合模式，而混合模式是科技发展的主要模式。

2.科技知识发展和创新的关系

科学知识与技术知识有相通的地方，特别是科学支持技术、工程的发展，因为它们在原理上具有一致性。另外，发明专利其实就是技术，在它研发过程中需要引用研究论文，而论文是科技成果的文字体现。目前，全世界的发明专利中引用论文的数量明显增加。

创新也在推动科技发展。简单地说，创新中遇到的一些新问题，推动科技不断进步。比如，19世纪发明的“傅里叶变换”这一数学算法，在当时好像实际用处并不大。但在通信技术出现后，这一数学算法发挥了巨大作用，并且为适应技术发展而不断升级，提出“快速傅里叶变换”。这体现的就是技术、工程发展促进科学进步。

（三）多种原始创新模式

2020年9月11日，习近平总书记在科学家座谈会上强调，我们“要把原始创新能力提升摆在更加突出的位置”。原始创新，我理解，就是世界上最先出现的创新成果。比如，华为的5G技术不仅是中国领先，更是世界领先。然而，世界上对原始创新有着不同的理解和认识。有人认为，原始创新是从基础研究中出现的创新。这种看法明显片面。这种从基础研究中出现的创新确实是原始创新，但只是其中的一种。

原始创新模式一般有三种，具体来看：

第一，技术开发+市场+商业模式创新。简单地讲，就是把别人发明的技术原理拿过来，根据市场需求进行技术开发，然后通过很好的商业模式，成功抢占大量市场份额。苹果公司采用的就是这种原始创新模式。我称为以市场导向的技术开发加上商业模式的创新。这种模式在产品开发的原理结构上有所突破，而在原理技术上并没有突破。

第二，技术基本原理基础上关键技术突破。这种模式所用的技术原理也许是别人的，但根据这一原理所产生的次生的技术创新，其原理是有所变化的。举个例子。日本松下和索尼是世界上最早推出锂电池技术的公司，其技术处于世界领先。但对于这项技术的发明和发展，美国、英国、日本的三位科学家都作出了各自的贡献，他们也因此获得诺贝尔奖。那么，为什么日本能把这项技术成功推向市场？当时，日本索尼和松下研发生产了一些电子产品，比如微型摄像机、手机等。而这些产品使用的电池大都价格偏高、体积较大，不利推广。后来，索尼和松下在原有锂电池技术上进行创新，取得了关键技术的突破，才得以迅速占领市场。

第三，基础研究基础上的创新。这一模式是真正的创新，就是说，在基础研究基础上提出新的原理，随后研发出相关产品投入市场。举个例子，蓝光LED的开发。20世纪80、90年代，日本科学家中村修二研发出基于三族氮材料的蓝色LED，并获得诺贝尔奖。要知道，当时开发蓝色LED被认为是不可能的，此前的20年间也只有红色和绿色LED。中村修二在研发过程中获得氮化镓成长的关键技术，这也是研发蓝光LED的关键。这就是在基础研究基础上的技术创新。

目前，我国的原始创新模式基本上是第一种。也就是说，我们在基于市场、材料的改良原始创新上做得比较好，虽然这没有真正解决原始创新问题，但确实提高了技术创新能力。以后的创新需要科学知识、技术知识、工程知识以及技术经验、工程经验的支持，而经验与能力关系密切，所以，我们需要能力建设和创新并重。同时还需要开放创新。以华为为例。华为之所以在创新上取得一定成绩，就是因为它采取了三个关键措施，一是技术开放和应用研究，二是市场导向，三是系统能力。综上所述，我国需要采取多种原始创新模式并举的方式，多条腿走路。

（四）科技创新体制机制不完善

目前，我们在科技创新的体制机制方面还不够完善，管理上还存在一定问题。主要体现在：第一，科技创新布局的前瞻性不够。这主要体现在世界科技前沿、经济建设主战场的前瞻性不够。第二，科技创新的战略力量比较分散，重复建设较多。第三，科技创新的竞争机制不够完善，竞争不充分。