“伦敦鲸”案要犯西班牙落网 衍生品交易监管待加强

西班牙警方27日发表声明说，因“伦敦鲸”交易欺诈丑闻受美国通缉的前摩根大通交易员哈维尔·马丁-阿塔霍·鲁埃达在西班牙落网。按照美方的说法，马丁-阿塔霍是2012年“伦敦鲸”案的关键人物。8月14日，他与另一名摩根大通前雇员朱利恩·格劳特遭到美国联邦检察官的刑事指控。

分析人士指出，美国监管当局对“伦敦鲸”事件紧盯不放，意味着在这件事上，摩根大通或将不能像以前一样，交完罚款然后拍屁股走人。与此同时，该事件再次敲响了加强金融机构衍生品交易监管的警钟。

案犯境外落网

马丁－阿塔霍现年49岁，是前摩根大通伦敦办公室总经理及交易主管，涉嫌卷入2012年震惊全球金融界的摩根大通“伦敦鲸”事件。

西班牙警方在拘捕马丁-阿塔霍的声明说，应美方以涉嫌欺诈和税务犯罪为由发出的国际拘留请求，警方27日早晨将马丁-阿塔霍拘捕，“受拘捕者涉嫌对操纵和扩大其所在企业交易组合价值负有责任。”

8月14日，美国联邦检察官向马丁－阿塔霍和前摩根大通伦敦办公室的另一名员工朱利恩·格劳特提起刑事诉讼，指控其“人为提高证券市场价值以隐瞒数以亿计的交易损失”。二人被指控的罪名包括共谋、篡改交易记录、通信欺诈以及向美国证券交易委员会（SEC）递交伪造文件。这是美联邦检察官首次针对“伦敦鲸”事件发起刑事诉讼。

根据美国联邦调查局（FBI）提供的调查文件，马丁－阿塔霍和朱利恩·格劳特操纵投资组合记录，以实现特定的收益和亏损目标。这种共谋行为从2012年3月开始，持续到当年5月。