“中国梦”的经济学解析（4）

四、现代化的涵义

如果说“中华民族伟大复兴”是中国人民从自己的历史着眼，期盼在这个世纪中叶得以实现“中国梦”的话，实现现代化则是在更有共性的语境基础上，对中国任务的一种界定。一般认为，自工业革命以来，各国所经历的，或者努力探索的，涉及社会生活各个领域的深刻变革过程，就是所谓的现代化。而这一过程终究要以某些既定特征的出现作为完结或者阶段性完结的标志，表明一个社会已经实现了由传统向现代的转变。因此，现代化既是过程也是目标。

中共十八大表述的“建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家”，便是把现代化作为一个目标提出的。作为一种奋斗的目标，全面认识其内涵，既具有鼓舞人心的务虚意义，也具有引导方向和规范过程的务实意义。从学术的角度，揭示现代化特别是大国现代化所必需的要素，以及中国在趋近现代化目标的过程中面临着哪些挑战，有助于推进中国特色社会主义现代化国家的建设过程，在预定的时间里达到目标。

现代化内涵之一，即建设“富强国家”的目标，首先是以硬实力或综合国力为标志的。迄今为止，人们还是认为GDP是揭示一国财富水平和生产能力的最概括性指标。如果按照改革开放以来30余年的增长速度，中国的GDP总量无疑将在较短的时间内超越美国，成为世界第一大经济体。国际货币基金组织(IMF)预计中国经济总量超过美国的时间是2016年，届时，中国按照购买力平价计算的GDP总量，大约是美国的102%。当然，就人均GDP水平来说，中国才仅仅是美国的24%，仍然处于中等收入阶段。⑧

其实，早一点还是晚一点，具体在哪一年中国超过美国，成为世界最大的经济体，并不是那么重要。在1980年-2011年的31年中，各年度GDP增长率的算术平均值，美国是2.6%，而中国是10.0%。如果这个差距持续下去，或者即使按照中国潜在增长率的下降趋势，假设一个中国经济的合理减速，中国对美国的超越终究也是会发生的。

联合国倡导的人类发展指数(human development index或简称HDI)把人均收入水平、居民健康水平和受教育程度融合为一个指标，能够更全面地反映经济发展的水平以及包容和分享程度。2010年，中国的HDI为0.663，排位在世界第89位，属于中等人类发展水平，这个排位比人均GDP排位略微靠前。世界上也有其他一些国家，人类发展指数的排位比人均GDP靠前，意味着处于同样的经济发展水平的国家，可以根据优先顺序的调整，实现对人类发展水平的倾斜。实际上，在中国经济增长有所减速的发展区间，更加注重社会发展，加强对人力资本的投入，可以通过人类发展水平的提高，更好地实现发展的目的。

最重要的则是，要汲取许多中等收入国家在相应阶段上的前车之鉴，防止非正常的减速，从而避免陷入中等收入陷阱。为此，沿袭旧路的保守策略是无济于事的。国际经验和教训表明，任何国家一旦进入从中等收入阶段向高收入阶段迈进的时期，一系列有助于打破贫困陷阱、跨入中等收入阶段的做法，都不再行之有效。改革阻碍生产率提高的制度因素，转变经济发展方式，消除涣散社会凝聚力的体制弊端，是中国走向现代化过程中不容回避的任务。

硬实力的另一个标志是科学技术水平和创新能力。随着成为经济大国，中国也加大了跻身科技大国的努力，并取得了显著的成效。长期以来，我们的新闻报道常常会以一些技术突破成果，振奋我们的民族自豪感，但是，作为一个中等收入大国，在某些科技领域居领先地位这样的事实，并不足以显示中国科技在世界上的地位。另一方面，用一些更加综合性的指标进行评判，也越来越具有新闻效果，其中包括一些不乏更真实反映中国实施科教兴国战略的努力、成就和不足的信息。

在1995年-2011年期间，中国的研究与发展经费支出占GDP的比重，以年平均7.3%的速度提高。考虑到这个时期GDP总量的增长速度在全世界是独一无二的，就可以想象这些年中国的科技投入力度有多大。这种投入相应带来了许多显示性的结果，例如，中国发表的科学论文总数和专利申请数量都已经在世界上名列前茅。总量性指标固然有其说服力，但是，也有其局限性，对于中国来说尤其如此。更深入的分析显示，在发表的论文和申请的专利被引用方面，中国仍然远远地落后于发达国家，甚至落后于许多发展中国家。例如，观察科学论文被引用量的国际比重与发表量的国际比重之比率，中国仅为科技创新最前沿国家瑞士的25%，甚至排在南非、墨西哥和巴西之后。⑨

在大规模增加科技投入的同时，我们应该反思的是：科技投入的目的何在，科技创新的规律是什么，以及创新应该以谁为主体。英国《自然》杂志主编菲利普·坎贝尔(Philip Campbell)有一句很有针对性的话——“科学不是比赛。”科学技术发展的目的是为了经济增长有一个赖以持续进行的科技基础，这个基础的水平和牢固性不是金钱可以堆积起来的，而是要通过千千万万的个人、企业、机构的创新。

“创新”这个词，从其被经济学家熊彼特发明以来，就是与创造性破坏联系在一起，即创新有成功也有失败，创造中必然有毁灭。人们津津乐道的第三次科技革命或浪潮的一个显著特征，就是计算机和信息技术改变了人们组织创新活动并使产品和服务商业化的方式。但是，这个新趋势不仅不会改变科技创新的创造性破坏性质，而且在某种程度上进一步强化了这一性质。因此，科技水平是国家整体实力的表现，提升这种实力的创新活动，需要众多单个主体积极探索并承担后果。

国家软实力是现代化不可或缺的内涵之一。软实力这个概念最早是由美国学者提出并应用于国际关系领域。有些学者建议，相对于军事力量和经济手段这样的硬实力，国家应该更多依靠文化和理念方面的软实力获得国际影响力。硬实力强调的是谁赢得经济战或者军事战，软实力则着眼于谁赢得了话语权。另外一些学者则认为，有必要把硬实力与软实力综合运用，形成巧实力。后一观点得到美国官方的采纳。可见，对西方学者来说，无论是硬实力还是软实力，或者两者的结合，都是国际关系博弈中的手段。

许多美国政治家和学者对于中国的崛起忧心忡忡。例如，在2013年6月中国国家主席习近平访美之际，美国哈佛大学学者阿里森在媒体发表文章，认为中国和美国面临着一个所谓“修昔底德陷阱”。2000多年前，雅典将领、历史学家修昔底德(Thucydides)在其著作《伯罗奔尼撒战争史》中指出，历时长久、后果惨烈的伯罗奔尼撒战争，起因正是雅典的崛起及其在斯巴达所引发的恐惧。阿里森还举出诸多其他历史事实，证明在大国关系历史上，的确存在着这个“修昔底德陷阱”。⑩

面对西方社会对中国崛起的担忧甚至恐惧，消除误解、增强共赢信心的做法应该依靠中国软实力的增强。在这方面，不在于谁有强硬的态度和说法，也不在于谁的新鲜名词获得一时的流行，更不在于谁家“鸟叔”的舞步被更多人模仿，而在于谁的规则被人认可，乐于被人遵循。其实，即便不涉及国际关系领域，一个国家在走向现代化的过程中，也面临着一个增强国家软实力的任务。这里，民族文化的感染力和流行性固然是软实力的一部分，但是，一个国家具有更强的社会凝聚力，价值观获得广泛共鸣，话语权普遍得到接受，是更加实质性的软实力。软实力既是衡量现代化的标准，也会为国家的崛起创造更好的内部和外部环境。