张鹏：小自贸 大改革——上海自贸区建设以来的成绩与展望（5）

那么什么是国际通行的规则？什么是国际通行的制度标准？我们现在来看，两条，第一条叫准入前的国民待遇。第二条叫负面清单管理制度。这两项制度，要踏踏实实的引入到我们自由贸易区里边来，那么很多同志就会问，什么叫准入前的国民待遇？中国给予外资很多情况是处于，给予它准入后的国民待遇，甚至很多人还在批评，准入后不是国民待遇而是超国民待遇的问题。我们从当前的情况来看，我们其实在准入后，确确实实能够拿到国民待遇甚至是超国民待遇，但是在很多的行业，在准入的时候，很多外资是，对我们中国很多投资政策，是颇有微词的。一个是政策不透明，一个是政策在本国资本和外国资本之间形成的歧视。比方说我们不允许化工厂在中国的投资，但反而我们大量的支持本国很多的环境保护水平，尚不如外资的化工企业，在中国大范围的建立。那么这种情况下，就在准入前导致了非常不公平的情况，有很大的歧视性，现在把国民待遇从准入以后向准入以前去推进，那么对内资和外资的管理标准，准入标准是一致，这一条符合国际惯例，也使得我们中国的国家政策更好跟国际接轨，同样也可以有效的来约束我们国内的不公平和歧视现象，比如说我允许国有资本进入，但是我同时限制民营资本进入。在过去我们很难从一些有效的机制上来对它进行制约，现在受到准入前国民待遇的影响和制约，我们在这个过程当中，对于国有资本和民营资本当中的一些歧视性的影响，歧视性的理念，就不会表现的那么明显，或者说会得到逐步的克服和化解。

第二个概念叫负面清单，负面清单一般来讲，有三大事项。第一大事项列入负面清单的企业。第二个事项列入负面清单的资本。第三事项列入负面清单的人。换句话说负面清单一般只管企业资本和人，那么列入到负面清单以后，就是你这些人资本和企业是不得进入，而没有列入到负面清单里面就是可以进入的，负面清单一般情况下，一旦列名就不能修改，至少一年以内是不能修改的，那么这种情况下，就可以有效的来把这个国家的投资壁垒，通过负面清单的方式给它固定下来，并且给它透明化起来。那么就使外资在进入这个国家的时候，他知道哪些领域，哪些行为是我不能做的，那么但是除了这些领域和行为以外，剩下我都可以向你本国的人一样，主动的去申请，大胆的去推进和建设，那么把政策的稳定性、透明性很好的给它确定下来。那么负面清单管理在上海自由贸易区起步，到我们现在已经出台了第二份负面清单，在接下来的一年，2015年我们即将见到第三份负面清单，这个负面清单我们的水平也在确实不断的提高，那么从我们跟国际上通行的要求来看，两次负面清单，就是我们的中国的负面清单和国外的负面清单趋近的程度也越来越高，那么所列明的事项也从过去非常抽象的列明，现在变成非常具体逐条的标识列明，这个跟我们上海的同志们的辛勤努力，跟我们中央单位的辛勤努力，跟全国其他各个地区有序而有效的支持是分不开的。

当然负面清单大家要注意它是一个非常严肃，其实是一个严肃的国家法律行为，不仅仅是一个政府行为，在这种情况下，在制定负面清单的时候，初始的水平就要非常的高，而不要寄希望于对负面清单的逐条逐条的，不断的调整，和改写这样一个进程和安排当中，这些都会对负面清单，我们中国的国家形象带来影响和损害。这是第一个，我们在引进外资当中我们需要上海自贸区做好准入前的国民待遇和负面清单管理。

第二个就是我们自贸区要成为中国资本，从这个自贸区走向世界的重要的平台，中国的资本对外投资，我们现在还有很大的一些壁垒，面临着外汇管制的一些问题，面临着我们在投资过程当中是以直接投资的方式投，还是以间接方式的去投这样一些问题，那么面临的是我们投出去的资金是美元资金还是人民币资金，那么如果投出去的资金是人民币资金，那么我们人民币资金的清算又在哪里清算，这样一系列的问题。那么自贸区的建设，使得我们上述所担忧的一系列的问题，都可以在自贸区建设当中找到答案，自贸区他就是在中国尚处于资本项目管制条件下，国内资本向海外来进行投资的这样一个重要的转换平台和重要的机制的对接平台，这就是自贸区，所以自贸区的投资自由化，不是吸引一点外资，不是让外资进入到更有效，更高级的产业领域，而是在制度上在机制上，搭建中国跟世界共同的利益的桥梁。

接下来第三个目标，是金融自由化的目标，金融自由化的目标很多人就认为，所谓金融自由化，不外乎就是在你这个领域当中，允许海外资本在这里边来进行相应的交易，这个海外的资金不外乎就是，要么是美元，要么是英镑，要么是欧原，要么是日元，要么是海外的人民币回流到你这个市场当中来进行相应的交易。如果仅仅是一个货币交易，那仍然把自贸区的地位给它看窄了，它并不仅仅是一个货币交易的市场，还是一个货币跟资本之间置换的市场，还是一个资本与资本之间交易的市场，那么还是货币与资本之间的置换，其实是一个投资市场，还是货币金融资本和商品资本之间来进行形式转换交易和投资的市场，它是这样一个多层次市场的综合，我们用一句话把它概括，它是在岸金融中心和离岸金融中心同处在一个区域板块当中，有相对分离的这样一种金融国际化的区域。那么再概括一下就叫做在岸离岸分离型金融中心。大家知道韩正书记对于上海自贸区说，他认为有两个重点，第一个重点是负面清单，第二个重点是金融中心的建设，这个金融中心指的就是在岸离岸分离型的金融中心，有一些同志，有一些部门的同志，他就认为为金融建设，金融市场的发展，仅仅是上海自贸区的构成部分，而不是上海自贸区的核心节点，或者是中心改革，这个概念他们不接受，那么从现状来看，他接受也得接受，不接受也得接受，贸易自由化和投资自由化的背后，必须要有商品和资本的自由兑换，要有资本和资本的自由兑换，要有资本和货币之间的自由转换，这是必须的，如果没有这个金融国际化，没有良好的金融后台，我们前述的贸易自由化和投资自由化就只能是一个空话，所以这个责任恐怕是上海市的金融当局，上海自贸区的金融当局，必须要承担起来的职责，在这个领域当中任何滞后都是对上海自由贸易区的不负责任，都是我们这场改革当中，历史的一个重要的缺陷。

第四个目标是我们行政的精简化，行政的精简化既要重视行政的透明化，又要使相似的相近的行政管理机构有序的合并，比如说一行三会在自贸区当中，就可以以一个混合型的，叫金融管理局的这样一个身份出现，降低多头管理，分头管理，给市场带来长期的影响和阻碍，这些问题都是属于行政精简化的内容，当然一些投资和贸易的便利化的这样一些行政措施，也在它其中重要构成，发挥它重要的作用。除此之外可拓展性和可复制性，在其中也是我们自由贸易区建设的一个重要目标，自由贸易区不仅仅是一个窗口，洒下去的不仅仅是一粒又一粒的种子所追求的，不是这28平方公里的土地上，它成为中国的高产田，不是，它是一个试验田，它要经过这块田地，知道哪个种子在什么种植模式下能够很好的成长起来，那么于是把这粒种子，加上它的管理环境、管理机制，向全国范围内去进行复制和推广和拓展，这个才是我们自由贸易区的最终目的的表现，就是可复制、可推广，或者是可复制、可拓展，这么样一个重大的目标。