发达国家市场监管机构改革的特点和启示（2）

六点启示

启示一：从政府监管改革总的发展实践来看，大体上经历了放松政府监管、加强政府监管和政府监管重构三个阶段，贯穿始终的是政府监管和市场机制的关系问题。政府监管是基于西方发达国家的国情发展而来的，在很大程度上讲，西方政府监管的出现是针对基于发达的市场经济之上的市场失灵而提出来的，同时，政府监管本身与这些国家的政治体系、社会发展状况紧密相关。因此，在政府监管理论的研究中应该特别注意国情的差异。政府监管何时出现、为何出现、如何介入、程度如何则完全取决于不同国家市场发育的程度和该国的具体国情。

启示二：主要发达国家市场监管改革演变的历程表明：一是政府监管的范围和深度随市场经济的发展而调整，市场经济越发达政府监管越明显；离开了政府监管的市场是无序混乱的市场，离开了市场的政府监管是僵化和教条的监管，只有两者适度结合才能使市场竞争得以持续，市场秩序得以稳定、市场演化得以正常推进。二是任何国家的监管体制的形成、发展都必须要与本国的国情相符合，这也同时要求政府微观监管始终要处于动态变化中，而能否正确处理好政府监管和市场的关系是政府监管能否发挥作用的关键。

启示三：中国当前的政府监管面临的问题，从整体上表现为监管参与方力量不平衡、地位不平等，政府监管的随意性大，监管供给和监管需求不平衡，政府监管机构存在膨胀性等主要特征。当前，由于对垄断产业监管产生的风险、市场本身引发的监管风险以及政府监管行为不规范引发的监管风险这三类主要监管风险还不同程度存在，监管风险能否控制在一定程度和一定范围内将直接决定了监管改革绩效的高低，甚至决定我国政府监管改革本身的成败。

启示四：在政府微观监管的过程中，监管参与方动机的不同表现为监管方的设租行为、被监管方的寻租活动以及两者之间的合谋行为。由于监管机构本身具有内在利益机制和责任约束机制，因此，需要在制度设计过程中将利益机制分析和责任机制分析有机结合起来，才能够正确地设计出符合实际要求的改革方案。

启示五：与国外主要国家监管机构发展的历程相比，建立中国特色的监管机构体系还需要很长的时间，但可以肯定的是，当前进行的市场监管体制改革正在培育现代监管体系的萌芽，这必将有力推动政监分离的改革趋势。

启示六：从实际情况来看，转型时期政府监管目标应该确定为：有限、有据、高效、平衡，最终创造和维护一个有效率的市场。监管改革应遵循的原则是独立性原则、透明性原则、成本收益对称原则、职权法定原则。随着技术发展和需求的变迁，应该重构经济性监管，加强社会性监管。要在政府监管失灵和市场失灵的地方大力发展非政府组织，积极立法明确规范非政府组织界限，防止营利化。