林毅夫：反思中国改革开放33年的成绩和问题（2）

中国经济增长本质是劳动生产率水平不断提高

中国劳动生产率水平能不断提高背后的机制和决定因素是技术的不断创新和产业的不断升级。技术的创新让现有的产业的劳动生产率水平提高，产业升级让现有的劳动力资源配置到附加价值比较高的新产业中去，这是决定劳动生产率水平不断提高的一个必要的、根本的因素。

中国改革开放以后经济出现快速发展，我主张用亚当•斯密的方法来研究。亚当•斯密在《国富论》中，已经用标题把方法论全部写上去了。他的标题是“对国民财富的本质和决定因素的研究”。

想了解中国为什么改革开放以后经济能够快速发展，就应该知道这个快速增长的本质是什么？我认为是劳动生产率水平不断提高。劳动生产率水平为什么能不断的提高？它的机制又是什么，决定因素又是什么呢？是技术的不断创新和产业的不断升级。技术的创新让现有的产业的劳动生产率水平提高，产业升级让现有的劳动力资源配置到附加值比较高的新产业中去，这是决定劳动生产率水平不断提高的一个必要的、根本的因素。

从这个角度来看，无论是发达国家还是发展中国家，如果经济要持续增长，必须要技术不断创新，产业不断升级。但是，发达国家跟发展中国家有一个很大的差别是，发达国家从工业革命以后，他们一直处于全世界收入水平最高的一个群体，其劳动生产率水平在全世界最高就代表他们的技术水平、产业水平处于全世界的前列。因此，要技术创新也就必须自己发明，产业升级也必须自己发明新的产业。总之，对发达国家来讲创新就是发明。

众所周知，任何发明和发现需要大量的资本，而且成功的概率非常小。发达国家从十八世纪、十九世纪中叶到现在的年均收入增长率达到两个百分点，也就是说劳动生产率的平均提高水平大约是两个百分点。加上人口增长不到一个百分点，可以说，从十九世纪中叶以来一百多年的时间，发达国家的发展绩效相当稳定，平均起来每年3%的增长。

而发展中国家，收入水平不断提高，同样需要劳动生产率水平不断提高。但是发展中国家劳动生产率跟发达国家相比处于较低水平，这意味着发展中国家现在拥有的技术比发达国家低，产业附加值比发达国家的低。

在这种情况下，发展中国家的创新有两种来源，一是自己发明新技术、新产业；二是用模仿的方式引进现有的技术和产业。只要引进的技术比现在的技术好，就是创新，只要引进的产业，即便是已经成熟的产业，只要它的附加价值比现有的本国产业附加价值高，那么就是产业升级。

那到底是自己发明技术、产业好，还是采取引进方式好？从经济角度分析，这是成本和效益的关系。一种方式是自己发明创造，不仅成本高，风险也很大。另外一种方式是引进技术，成本低廉。因为很多技术已经过了专利期限，可以不用付钱直接使用。而且，这些产业和技术都已经证明是成熟的、有效的、市场有需求的。发展中国家如果用后一种方式，其经济增长率应该比发达国家高。这个可能性在经济学上叫做后来者优势，或者叫做后发优势。

后发优势在1979年后显现，主要是因为发展道路的选择

1952年到1979年期间我国的经济增长绩效很差，人民的生活水平基本没得到改善，最主要的原因是当时确定的发展目标，即在1952年、1953年提出追求现代化建设的目标是“十年超英、十五年赶美”。当时发达国家主导的占有优势的产业，并不符合我国实情，不具备比较优势。资本密集的产业最重要的成本是资金成本，而我们资金短缺，资金价格高，在开放的市场中没有竞争力，造成产业和经济发展效率非常低，使得我们跟其他发达国家的差距越来越大。

根据统计资料，从第二次世界大战到现在，有十三个经济体懂得用这种后发优势来加速本国经济的增长，取得的平均每年经济增长率达到7%或者是更高。后发优势所带来的经济增长率比发达国家高一倍甚至是两倍，而且持续25年或者更长时间。

中国是从1979年以后成为这十三个经济体当中一个。回答中国为什么能够取得经济高速发展原因，道理很简单，就是充分利用了后发优势。但是，我们这种后发优势早已存在一个世纪或者是更长时间，为什么一直到1979年以后，我们才开始从后发优势当中获取经济快速增长的动力呢？

我想，主要原因和我们发展的道路有关。

1949年之前，中国处于内忧外患，社会不稳定，经济发展也不稳定。1949年以后社会主义新中国建立，1949年—1952年战后的恢复，开始接触现代化建设。当时有稳定的环境，但是为什么1952年到1979年经济增长的绩效很差，人民的生活水平没得到明显改善呢？最主要的原因是当时确定的发展目标，在1952年、1953年提出追求现代化建设的目标是十年超英、十五年赶美。

也就是说，在十年的时间里我们劳动生产率要超过英国，十五年以后我们劳动生产率要赶上美国。劳动生产率要赶上英国和美国，就必须拥有当时英美所拥有的产业。当时美英拥有的产业是全世界最先进的产业，还有专利保护。况且，那些产业都是他们国家现代化的根基，有很多跟他们国防安全有关的资本密集的大型重工业，在那种条件下根本不会给你。要发展，就必须靠自己发明，但自己发明不仅成本很高，还放弃了后发优势。更重要的是，这些产业是资本密集型的，当时我国是一个一穷二白的农业社会，资金资本非常短缺。

因此，当时发达国家主导的占有优势的产业，并不符合我们国家实情，不具备比较优势。资本密集的产业最重要的成本是资金的成本，鉴于我们资金短缺，资金成本价格高，使得整个成本要比发达国家高，在开放的市场中没有竞争力。企业没有自生能力，必须用政府的保护和补贴才能生存下来。

但是保护和补贴带来的必然是政府对市场的干预和过度扭曲，有了干预和扭曲以后，就丧失了比较优势，且扭曲会造成各种恶果，造成产业和经济发展效率非常低。因此，这使我们跟其他发达国家的差距也越来越大。1979年改革开放后，我们开始发展那些劳动生产密集的符合我国比较优势的产业。带来的最终结果是，这些产业发展非常快，带来了后发优势的33年时间。

没有陷入上世纪80、90年代“迷失的20年”

为什么同样是改革开放，同样是解决政府干预扭曲造成的问题，中国是稳定快速发展，其他国家却出现经济增长速度下滑，而且危机不断？其中的道理就是当时的大部分或者是所有的社会主义国家、绝大多数的发展中国家，都是遵照当时主流经济学界所讲的新自由主义华盛顿共识，推行私有化、市场化、自由化。但是，社会主义国家和很多发展中国家存在很多政府干预下的扭曲。

第二次世界大战以后，所有社会主义国家都在追求推行政府高度干预、高度扭曲的所谓计划经济模式。因此，经济绩效跟我国一样都非常差。不仅是社会主义国家，到第二次世界大战以后，基本上所有的发展中国家推行的战略都是在政府指导下，集中精力，优先发展现代化的大型的资本密集型的先进产业。其结果是国家经济绩效很差，与发达国家的差距也越来越大。

因此，在1979年、1980年中国改革开放时，所有的社会主义国家都在进行改革开放，包括发展中国家的拉丁美洲、南亚、非洲。但是其他社会主义国家跟其他发展中国家，在进行改革开放的时候并没有像中国那样取得持续的、稳定的快速增长，实际上他们出现了经济的崩溃和停滞。

有一位现在在纽约大学教书的发展经济学家，很仔细地比较了发展中国家在上世纪60年代、70年代的经济发展绩效，以及上世纪80年代、90年代推行改革开放这段的发展绩效。他发现，这些发展中国家的经济增长率在上世纪80年代、90年代普遍低于上世纪60年代，不仅经济增长率低，而且危机发生的频率更多。因此，他把上世纪80年代、90年代发展中国家的经济表现称为“迷失的20年”。

当时，大部分或者是所有的社会主义国家、绝大多数的发展中国家，都是按照当时整个主流经济学界所讲的新自由主义华盛顿共识。他们认为，社会主义国家跟发展中国家经济发展不好是因为政府的干预太多，有太多扭曲、太多国有化，所以推行的就是华盛顿共识所讲的私有化、市场化、自由化。

但是，社会主义国家和很多发展中国家存在很多政府干预下的扭曲，原因是为了保护一大批在政府的主导之下，为了国家的现代化建立起来的一大批资本很密集、技术很先进的产业，但是往往这个国家的比较优势，需要在开放竞争的市场中去验证、支撑。如果把保护和扭曲的补贴取消后会出现什么问题？当时这些产业雇佣了大量的劳动力，如果破产的话，大量人员马上面临失业，而且这些失业人员都集中在城市，那必然会造成社会不稳定、政治不稳定。没有稳定的社会、稳定的政治，经济发展是不可能的。