知识、制度、利益：理解中国改革的三个维度（2）

二 制度创新：优先拓展知识增量

在向市场经济过渡的过程中，仅仅尊重知识存量是不够的，尊重知识存量是为了更稳妥地获得和拓展知识增量，而且更重要的是要优先拓展知识增量。转型经济理论的一条重要规律就是：优先发展新制度。(24)这是制度创新的目标要求。新制度正是知识增量最重要的一部分。所谓知识增量，包括两个方面的内容，一是指制度增量即新制度，二是指利益增量也即新收益。制度对经济增长起着最重要的作用，而制度创新则是经济增长的关键。因此，虽然向市场经济过渡的目标是不断提高利益增量，以解决社会对物质文化的需要，但没有制度创新就没有利益增量。也就是说，利益增量的产生有赖于制度增量，新制度才能带来新收益，没有制度增量就没有利益增量。

当今中国改革的最大特点是“存量不动、增量先行”。“存量不动”是对知识存量的尊重；“增量先行”意味着优先发展新制度以产生利益增量。中国拓展这两种知识增量的过程具体表现为：

一是在原有的计划经济体制中不断增加被认可的市场经济要素，随着市场经济要素的不断增多，各种要素的有机结合逐渐构成了一个市场经济体制。于是，在中国社会经济生活中就形成了两种可以比较的体制：计划经济体制和市场经济体制。也就是众所周知的“双轨制”。

二是在保持国有计划经济体制不变的情况下，在其外部培育以民营企业、私营企业等为竞争性主体的市场经济体制，由于各种市场主体之间存在着激烈的竞争，因而这种经济体制释放出巨大的活力。利益增量便是在这种优胜劣汰的竞争中产生的。

上述两方面并不是两个过程，两种知识增量也并非是在两个没有联系的过程中产生的。相反，不仅上述两个方面实质上就是同一个过程的两个方面，而且两种知识增量就是在这一过程中产生的。民营经济、私营经济等相对于国有计划经济而言是新的市场要素，这些新的市场要素在竞争与合作中构成了新的市场经济体制，这也就是制度增量。而利益增量也主要是在民营经济、私营经济中产生，国有经济由于继续维持着计划经济的运行机制，充其量是保值，而不会形成增值。

不过，上述过程只是产生知识增量的一次博弈的情形，而实际上知识增量的拓展是反复博弈的过程。在第二次博弈中，民营经济、私营经济等转化为知识存量，而国有经济则反过来成为知识增量。如果民营经济、私营经济等市场主体在国家政策的支持下一直发展下去，而国有经济一直在计划经济的框架内保持不动，那么，国有经济会在市场的比较利益之下而全面萎缩，这样，国有经济的主导地位就会丧失，受其影响的是社会主义制度的物质基础被市场彻底掏空。因此，在民营经济、私营经济等在市场机制下得到大幅度发展之时，壮大国有经济就必然要提上改革日程。

究竟怎样来壮大国有经济？没有别的方法，唯一可以参照的是国有经济外的市场主体。这些市场主体在市场上成功的示范效应，促使国有经济改革朝向市场经济。因此，在市场效益的诱致之下，国有经济的改革也正式引入市场经济机制，通过借用民营经济、私营经济等所采用的现代企业制度和公司治理制度来改造国有企业。不过，最初国有经济的改革也是谨小慎微的，当然所谓“存量不动”，也并非是如泰山般纹丝不动，其实国有经济内部也在进行某些变化，自我渐进地进行知识储备水平的提高。最初是放权让利，从1979年7月开始，中央政府先后颁布了《关于扩大国营工业企业经营自主权的若干规定》等五个文件。通过扩大企业自主权的改革，企业有了一定的生产自主权，开始成为独立的利益主体，企业和职工的积极性都有所提高，并打开了传统计划经济体制的缺口。1983年4月，国有企业开始进行利改税的改革；(25)20世纪80年代中期，国家建设项目投融资体制从拨款改为贷款，国家不再给新建国有企业投入资本金；1988年4月，为了加强对国有资产的管理，理顺国家与企业的财产关系，成立了国有资产管理局，行使国有资产所有者的代表权、监督管理权、投资和收益权、处置权。1992年，随着市场经济制度目标的确立，国有企业正式确立要建立现代企业制度，1997年以后，国有企业全面推进建立现代企业制度的步伐。与此同时，企业法人产权制度和法人治理结构也初步建立起来。

虽然国有经济改革中还存在诸多问题，如政企、政资并未真正完全分开；股权多元化还没有得到应有的发展，国有独资或一股独大的情况还相当普遍；法人治理结构还很不规范；传统计划经济体制留下的企业劳动人事和分配制度还未根本改革；适应市场经济要求的企业内部经营机制还未真正建立；由于企业冗员以及资产负债率高等因素的作用，特别是由于社会保障制度不健全，市场退出机制也没真正形成，以致企业效益差的状况还难以根本改观，等等。但是国有经济的这些改革产生了一系列的积极效应，中国社会的知识增量得到大大拓展。正是这些新的知识增量使中国能够有能力应对国际市场新的挑战。

当国内市场经济建立以后，国内经济体制及其产生的利益又成为知识存量，并成为中国参与国际市场竞争的基础，而国内市场与国际市场接轨形成的更为广泛的一体化市场，以及由此形成的中国国际利益则成为中国社会新的知识增量。众所周知，在没有开放之前，中国与世界是隔绝的，即便开放以后的相当长一段时期内，中国没有自己的国际利益，中国的利益基本上是界定在国内。然而，随着2001年中国加入世界贸易组织以后，以及中国对外的经济活动日益频繁而且跟外部的经济联系日益紧密，中国所有内部的利益和制度安排成为中国社会的知识存量。在这种情形下，中国最重要的事是如何尽最大可能地拓展外部利益。而由于市场的巨大传导效应和内部与外部的巨大联动效应，外部利益成为中国社会最为重要的知识增量。