张鹏：小自贸 大改革——上海自贸区建设以来的成绩与展望（9）

第四个鼓励企业充分利用境内境外两种资源两个市场，实现跨境融资的自由化。这个又是一项重大的创新，我们知道可以在这个过程当中，使得上海自贸区作为国际金融市场的一个重要的跳板，把它这个跳板给它建设好。那么相应的国际上很多商品和资本的价格也会在上海自贸区得到良好的反映，相应的再来使国内的资本和货币的价格，与之相对对接，就使得我们国内的金融市场相关领域的改革，至少我能找到参照物在哪里，至少我能找到风险的评判标准在哪里。

接下来深化外债管理方式改革，促进跨境融资的便利化。那么再接下来深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国公司设立区域性和全球性的资金管理中心，这个前面已经提到过了，我就不再重复。再接下来要建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制，就使得它的建设支撑上海金融中心的建设。

再接下来要推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银行，那么允许外资银行在中外合资银行在自贸区里面的组建，这也是一个非常重大的创新。大家也知道我们是允许民营中小型银行在我们国家范围内下一步要建立和发展，那么率先突破的我们现在看到仍然是上海自贸区来率先突破。再接下来允许金融市场在试验区内建立面临国际的交易平台，既然是面向国际交易，那就必须要允许境外企业，境外资本参与这个平台当中来进行交易，既然你允许他参与交易，就得要求它的资金自由的流入，也使得他交易之后的资金和资产能够自由的流出，但是托管方可以放到限定在我们中国的国内企业当中。

再接下来是要鼓励金融市场的产品创新，形成一系列的产品的创新性的金融产品，在上海自贸区里边来进行相应的检验，检验成熟风险大致固定以后，再把它移植到我们国内，来进行相应的交易。再接下来要支持股权托管交易机构在试验区内建立综合金融服务平台，通过这个综合金融服务平台就可以由外资在这个服务平台上间接的来对中国的股权市场进行投资，包括我们的主板市场，中小版市场，创业板市场，新三板市场等等。再接下来要支持开展人民币跨境再保险业务培育发展再保险市场，大家可以看出来，国务院在上海自贸区的金融开放领域，金融的创新领域，给予的空间是非常非常巨大的，给予未来的目标也是非常非常高远的。在这种情况下，金融改革不作为上海自贸区的核心改革之一，不论是从理论框架上，从国务院政策的构建上，还是从上海自贸区的实际运营上都是说不过去的，我们在这个过程当中必须要来进行，有效的统一的系统化的推进和管理。

接下来就是我们今天要跟大家交流的第三领域，就是上海自贸区已经取得的成绩和它的经验推广的情况。上海自贸区大家知道是2013年8月22号经过国务院的批准成立，9月29号正式挂牌，基本上接近去年的十一正式挂牌，到我们今年一年多的时间，也就是一年多一点点的时间，总计会有多长时间呢？大家看到了三年的时间，在这三年的时间里面上海自贸区的任务是非常重的，刚才给大家列明的国务院给予他的特殊使命，其实换个角度来讲，对于上海自贸区来说就是它必须要完整的任务，那么上海自贸区这28.78平方公里的土地上，他能不能完成如此艰巨的任务，其实我们也都非常的关心。我们来看一下，在这一年多一点点的时间里边，上海自贸区它在改革层面上取得了哪些进展？

首先第一个在投资领域，它在投资领域的进展大致有以下一些。第一根据准入前国民待遇、负面清单以外的内外资一致对等原则，建立以负面清单管理为核心的投资管理制度，最大程度的提升便利化的水平，这是第一个，就是初步落实了准入前的国民待遇和负面清单。第二个制定和完善了负面清单，实施外商投资和对外投资的备案管理制度，实施商事制度改革，持续扩大服务业的对外开放。

第二条把外商投资的核准制和审批制给它剔除掉了，我们过去海外的外商，要进行核准，我们国内的企业要走出去要进行审批，现在统统都变成备案管理，而备案的管理机构，不是我们中华人民共和国商务部而是上海市政府，所以这种情况下，就把外资的自由度的程度，门槛给他大幅度提升，门槛给他大幅度降低，这是备案制感觉。那么在这种情况下，一年以来我们上海自贸区新增企业1.26万家，超过以往20年来累计的总数，外商投资、新设外资企业达到的1784家，外商投资总额累计到23亿美元，而且已经完成了107个对外投资依托上海自贸区对外投资的这样一个投资备案管理，这是投资管理制度。

接下来是我们的贸易自由化制度，贸易自由化制度我先说它取得的进展，我最后再来给它进行一个评论，它原文的说法是推进了贸易监管制度的创新，它把贸易自由化简单的向贸易监管领域来进行一个回缩，不注意的人还发现不了，那么贸易监管制度有什么呢？

我们来看，第一个充分借鉴国际经验，逐步形成了一线放开，二线高效关注，区内自由的贸易监管制度框架，不断提高贸易自由化和监管的国际化水平，这是第一个。第二个陆续推出了先入区后报关，经过认证的经营者互相认证制度，然后一次申报，一次查验，一次放行等这些新的监管措施，而且海关非常高兴的给出来，上海海关说，我们一共新监管措施有60项。那么可以这么说，这些监管措施，如果把它看作贸易自由化措施来讲，肯定是属于贸易自由化措施，但是相对于我们刚才所说的贸易自由化，所说的要提升我们的贸易结构，提升我们的贸易方式，从这个角度来看，提升我们的贸易水平来看，这个要求还具有非常大的差距，贸易监管措施在这个领域当中只解决了进口商品更便利的进入，转口商品更好的可以来利用这个平台。那么背后相应的贸易体系的支撑，跨国公司总部迁移的支撑，以及相关的这种资金管理结算的支撑等等都未能有效的涉及。那么但尽管如此，我们的货物的通关时间是大幅度的削减，那么我们货物入区的通关时间，平均时间缩短了2至3天，平均的物流节约成本达到10%左右。尽管它没有实现我们预定的那么好的改革框架、改革目标，但是它所取得的这些成就也是非常重要，可圈可点的。