何国祥：实施创新驱动战略，建设创新型国家（11）

（三）   深化体制改革

1.企业需要技术创新环境

美国麻省理工学院教授迈克尔·德托佐斯研究认为，一个企业要进行技术创新有四大要素。第一，风险资本。当前，大量的中小企业正常生产的市场营销所需要的资金都无法通过贷款来实现，更不用说风险资本。所以，中国的金融体制必须改革，必须出现大量的风险资本，才能使中国的科技创新得以发展。

第二，高技术基础实施。我国改革开放三十多年来，引进了很多高技术设备和科研设备，但是往往需要用的中小企业都用不上。所以需要进行体制改革。

第三，满足人类迫切需要的创造性构想，创造性构想需要创新人才来实现。苹果公司从第一台苹果电脑开始，经历了各种类型的失败，在市场上被淘汰的产品也很多，但是为什么苹果公司会获得那么多的风险资金支持这些产品？就是因为有创造性的构想。100项构想最后90项都失败了，而剩下的10项构想中，真正能受到市场欢迎的就一两项，这样的机率太低，但如果这100项都不投，如何才能知道哪一项是成功的？所以，要鼓励科技人才去创作。

第四，以热情为标志的创业文化（企业体制和文化体制改革）。热情往往在刚毕业的大学生、研究生身上得以体现。刚刚参加工作的年轻人有理想、有梦想也有热情，到了五六十岁，棱角都被时间磨平，对很多创新型的想法不是支持，而是压制。所以，社会要给年轻人更多的宽容，对年轻人的热情给予更多的保护。

2.支持中小企业的技术创新活动

在美国真正搞创新的不是大型企业而是在硅谷的小公司。几个年轻的毕业研究生，带着自己的理想与热情成立企业去创新、去探索，这样的中小企业往往能够为这个国家与地区，提供大量的科技创新成果。统计发现，我国科技型中小企业占我国企业总数5%，贡献了66%的专利和80%的专利新产品。为什么少量的中小企业贡献如此多的科技创新成果？因为中小企业包袱小、人少、占有社会资源少，失败了也不可怕，就像一场战役，前方派出大量的侦察兵，可能会出现很多的牺牲，但是他们为战争的胜利获取了重要的信息。所以，大量的中小企业是技术创新的开路先锋，是市场纠错机制的载体，它们去探索社会需求、市场需求。

中关村每年有几百家甚至上千家企业注册，但是每年有70%到80%的企业倒闭，这些企业为技术创新做出了贡献，它们的失败铺就了中关村的成功之路。政府部门、经济界要鼓励企业进行科技创新探索，用市场来检验创新成果与技术水平，当得到市场认可，就有风险资本家投资、大企业收购，把它真正变成产业化的技术创新成果，同时成功的创业者也会得到丰厚的报酬，大企业也减少了创业风险。大企业资金很雄厚，职工几十万，这样的企业很难接受失败，破产会造成几十万职工面临下岗，社会成本高。

3.深化科技体制改革

科技体制改革开展多年取得一定成效，但是从建立创新国家这个目标来说，差距依然很大。我国科技体制改革的主要任务是：第一，支持鼓励企业成为技术创新主体；第二，深化科研机构改革，建立现代科研院所制度；第三，推进科技管理体制改革；第四，全面推进中国特色国家创新体系建设。

    （1）现代科研院所治理体系和现代大学制度的探索。我国大学的研究院所过去也叫事业单位，从计划经济体制延续下来的。高校、科研院所和政府部门一样都是有财政支持，没有失败的可能，所以长期以来，无论是高校以及科研院所都存在定位不清、政事不分、事企不分，管理各行其是等问题。为此，事业单位需分类改革、探索建立合理的法人治理结构。

事业单位应该想方设法地变成产权合理、界限清楚的企业进入市场接受考验。比如，中科院启动组建创新研究院、卓越创新中心、大科学研究中心、特色研究所四类新型科研组织，试图打破研究所之间壁垒和院内院外栅栏、克服研究所“大而全”“小而全”的现象、纠正科研工作同质化竞争、碎片化扩张等问题，探索建立适应国家创新驱动发展战略要求的现代科研院所治理体系。这四类分工明确，有的跟市场接轨，有的和高校联合，有的出产业化成果，有的出实验室成果，有的搞基础研究，大科学研究中心就是围绕大科学设备做研究等等。最近教育部也开始探索依法治校，建立现代大学制度。

（2）促进科技与经济结合。过去科技部门研究科技，技术部门研究技术，与经济相脱离。所以科技体制改革要想方设法把科技创新成果和经济相结合。科技要掌握经济，要和产业结合。比如说，过去科研院所、高校出现成果就放在一边。从产权角度来说，这属于国家的产权，哪个企业要用，需要谈判、需要购买，但是科研院所的科研人员不能动、地方政府不能动、企业也不能动，所以大量的科研成果束在高阁。

最近《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》出台，将科研成果的使用、处置和收益权“三权”完全下放，虽然是国家成果，但在特定的情况下，企业拥有自主权，这是资产管理理念的重大突破。

另外，《关于加快科技服务业发展的若干意见》是我国第一次对科技服务业发展的系统部署。利用市场机制，利用新的手段，从人才、成果、市场信息、技术信息、金融投入、材料设备等各方面整合入手，使企业能够真正地获得需要的信息、需要的资料，能够真正和科技界比较好地融合起来，这是体制改革重要的结合点。

（3）改革科技评价的方式。近些年，科技界改革有很多成果，但是也出现很多问题。现在的科技评价无论从科技部还是中国科协都公认有两个问题：第一，急功近利，评价过于量化。很多科学家、科研人员如果一年没有成果、发表文章、专利，就被打入另类。我们知道，有很多基础科研成果是十年磨一剑。中国有一个数学家在美国，十来年坐冷板凳，最后有一项很好的论述成果，成功了。但如果没有美国一个大学培养他十年的话，早就饿死了。所谓的末位淘汰，只在有限、特殊的场合可以用，在科研院所、高校这样的场合，非常不合适。