林毅夫：为什么必须反思发展经济学（4）

而在这个发展过程当中，结构变化过程当中，不仅是产业技术的变迁，还有很多基础数字，硬的基础设施跟软的基础层面的设施改善，这是现代经济增长的特性。很多发展中国家长期陷在所谓的“低收入陷阱”，或者是像拉美国家长期陷入中等收入国家的陷阱。这些国家的共同特性是，没有办法有效进行结构调整、结构升级，基本上原地不动，只是边边角角地改善，而不是有效地调整。为了避免这种贫困，我做了研究。从1950年到2008年，58年时间，全世界只有28个经济体实现了缩小跟美国10%的差距，当中只有12个经济体不是欧洲国家，也不是石油或者生产钻石的小国。这12个经济体大部分在东南亚，世界上绝大多数的国家可以说从18、19世纪以来一直陷入到所谓“低收入陷阱”或者“中等收入陷阱”。因为拉美国家一开始就是中等收入国家，有些国家的经济在工业革命以后，经过几代人的努力基本没有缩小差距，而且差距还不断在扩大。主要原因是什么？就是它没有进行结构的有效升级转型。前面讲了这种结构是内生的，内由决定了要素禀赋结构，它在特定时期是给定的，劳动力生产水平要达到发达国家就必须有发达国家的产业结构，要达到发达国家产业结构之前就必须有发达国家要素禀赋结构。

从“新结构经济学”理论的出发点，一层一层解析。其实很简单，一个国家利用要素禀赋结构，按照比较优势发展经济，它会最有竞争力，可以创造最多的剩余，剩余就可以积累。按照比较优势投资，投资回报率依然最高，你有最多的剩余可以积累，而且投资回报率最高，你有最大积累遗留，这样资本积累会最快，要素禀赋结构提升最准确。要素禀赋提升以后，原来有比较优势的产业失掉比较优势，新的优势产业涌现，这样产业升级动向就有可能。在产业升级当中，还要各种基础设置完善，包括软硬基础设置的完善。如果没有完善，这个比较优势也不足为奇；如果能够完善，收入增长，缩小跟发达国家的差距，时间就短。应该讲，贫困、收入分配格局也可以在发展过程当中得到改善。

【编者注：林毅夫在《新结构经济学——重构发展经济学的框架》一文中说，新结构经济学建立在三条关键定理的基础之上。第一，包括产业、技术、金融、法律和其他结构在内的最优经济结构随发展阶段而异；第二，经济发展是一个连续过程，既不能像Rostow（1990b）那样将其划分为刚性的或特定的“阶段”，也不是经济学文献历来所假设的那样，仅为高收入国家和低收入国家所组成的两点分布，而是一个自低收入传统农业开始，历经各种中等收入的工业化过程，最终达到高收入的后工业化现代社会的发展过程；第三，在任何给定的发展阶段，市场都是实现有效资源配置的根本机制，但同时政府需要在经济向更高阶段的转变中发挥积极的、因势利导的作用。】

政策洞见与“处方”

这个理论讲起来很好，怎么变成现实？

企业不管比较优势，企业只管利润，你怎么把经济学家的思想变成企业追求利润的最佳选择？

如果资本相对短缺，劳动力相对丰富，企业家必然会用便宜劳动力去替代昂贵的资本。现在惟一可能的制度安排是市场制度，所以比较的前提是有比较完善的市场制度，各种价格信号可以稳定各种要素。如果市场这么重要，为什么还需要国家？

这就是前边谈到的，经济发展是产业结构的不断转型、不断升级，各种基础设施、港口设施、金融制度必须完善与改变，任何企业家不可能完全自己来做。因此，政府要发挥协调作用。基础设施服务可以请民营企业投资完善，但是政府必须帮助协调，不然有可能导致比较优势发挥不出来。

另外，交易成本也必须最低。同时，产业升级、技术变迁都有一定的风险。就产业升级而论，新的比较优势产业是什么？这个判断准确不准确？判断即使准确，进入以后，要素生产价格也要是低的。如果交易成本不低，就有很大的风险。也就是说，产业结构升级必须有先行者。这就面临成功和失败。失败了，企业就必须承担产业升级投资的所有成本，也给社会一个信号：我们的协调还不够，或者说，这个产业不是我们真正优势的产业。成功就意味着，在这个产业，我们有比较优势，各种协调以后交易成本是低的，这样保证大量企业的涌入。

先行国家不是发达国家，发达国家可以申请专利保护20年。发展中国家的产业没有办法保护。如果我们相信企业家是理性的，让别人付出成本我来得到利益，那就没有先行者了。怎么还有结构变迁？所以，政府要给先行者一定的动力，给予外部性的补偿。

“新结构经济学”就可以给我前面提到的世界银行三个研究提供理论框架。世界银行2008年的研究报告在国际上非常有影响，主要报告的组长迈克尔·斯宾塞应邀到发达国家、发展中国家做演讲。他经常讲，发展成功有原材料，但是没有（弄成）食谱。没有食谱就是这儿有很多好吃的要素，但是怎么结合在一起不知道。如果没有处方的话，没有食谱的话，其他发展中国家怎么复制？目前为止，对发展经济学的反思还停留在标准性的事实认识，但标准性事实的背后逻辑没有搞清楚。

这个发展报告的五个要素，实际上有两个是一个国家按照比较优势发展的条件，三个要素是这个国家的经济按照比较优势发展的结果的。比如说，一个国家如果按照比较优势发展，我前面讲必须以市场为基础，能够把各种要素相配；如果能够按照比较优势发展产业升级，其中有寻找外部性的问题，政府必须发挥助推的作用。这个是发展报告标准的第四、第五项，这是一个国家或者经济体按照比较优势发展的前提。这当然是一个开放的经济，而且发展过程当中利用在国际上已经有的所谓后发优势的动力。如果按照比较优势发展，就可以创造最大投资回报率。

因此，（分析）发展报告五个标准化事实，迈克尔·斯宾塞实际上缺乏一个理论框架，所以没有办法搞清楚哪个在前、哪个在后。所以他说只有素材没有处方。

在我看来，是有处方的。《东亚的奇迹》所讲的出口导向，你出口有比较优势的产业产品，同时也进口别国有比较优势的产品，这是开放的。要有发挥市场的作用，政府要发挥在市场当中助推的作用所以也是积极的作用。所以“新结构经济学”的要意，跟《东亚的奇迹》当中所讲的是一致的。

2004年，《九十年代的经验》发现没有一个政策是普遍的。我作为世界首席经济学家，到非洲一个贫穷国家，该国总统问我他们应该推行什么政策。我跟他讲，没有一个政策是普遍推行的。我这么讲，没有任何帮助，没有提供任何有用的信息。作为一个经济学家，我知道没有一个政策可以普遍推行，但也必须知道哪个鞋子穿在哪个脚上最合适。很多国家的政策组合不一样。我在世界银行看了很多，国内也看到了很多金融结构的问题。尤其是2008年之前金融非常盛行的时候，虚拟经济非常盛行的时候，普遍的看法就是，一个发展中国家如果要现代化，要多赚钱，就应该发展跟发达国家一样的金融结构，发展大银行、股票市场、风险投资、二板市场，因为2008年以前美国利润的40%~60%就来自于金融界。金融教科书当时所讲的，国际货币基金组织在发展中国家推行的，都是现代金融，就是推行跟发达国家一样的股票市场、风险投资、大银行。这个政策推行到一个只有几百万人的国家。你知道他们推行股票市场干什么？低收入国家90%以上的人口生活、活动在传统部门，农业、制造业、服务业，他们推行什么？生产规模非常小，资金需求非常小，所用的技术是新的，国际上可取。现在所谓发展现代金融的，导致金融业只为少数大企业服务，这是发达国家的情形。发展中国家也按照这种思路发展，收入差距越来越大，就跟推行这种金融有关系。实体经济特性决定经济结构特性，如果实体经济特性是中小农户、制造业、服务业为主，技术相对成熟，产品相对成熟，市场也是相对成熟的，它的主要风险是来自于企业家经营能力的风险的时候，这样的结构应该是以地区性经济结构为主。当然金融结构随着实体经济结构不断完善而完善，这就回答了什么样的发展阶段用什么样的经济结构的问题。什么发展阶段就应该用什么样的经济制度。

当前还在国际金融经济危机中，政府要不要发挥积极财政政策？作为发展中国家应该怎么做？在经济发展过程中结构不断调整，要完善各种基础设施，在发展中国家普遍出现交通基础设施的不足，而且成为增长的瓶颈。按照“新结构经济学”的建议，发展中国家的政府应该在基础设施瓶颈上发挥主导作用。出现国际金融经济危机，金融相对疲软的时候，这是一个很好的机会，从长期来讲的，可以提高经济增长的潜力。提高经济增长的潜力，将来经济增长了，政府增加税收。所以，处于不同发展阶段的国家政策倾向也是不一样的。不管是金融、贸易，还是反周期政策、货币政策，都会有新的应用。

从“新结构经济学”也可以看到为什么原来结构图是失败的，原来的结构图想改变发展中国家的经济结构，出发点是好的。但是它没有认识到发展中国家的结构是内生的，当时认为发展中国家不能发展重工业，没有比较优势，所以民营企业是不会投资的。因为它在开放市场竞争中必然失败。当时背后的原因分析是错误的，它的政策是用政府干预的方式发展这些不具有比较优势的产业，这些产业不具备比较优势，企业在那儿没有生存力的，它竞争不过发达国家的，因为资本密集型产业重要的生产资本是资金成本，发展中国家成本必定是相对高的。确实发展中国家有很多扭曲，但是这些扭曲是在旧的发展政策之下产生的，你要建立很多没有支撑能力的产业企业，除了政府补贴，它们是活不了了。如果按照“华盛顿共识”去推行政策，30%~40%的人失业，这个国家还维持得下去吗？必然出现政治动荡。“华盛顿共识”忽略了政府的重要性，即便推行“华盛顿共识”，在联邦德国大量企业倒闭。那是因为，虽然给予联邦德国大量援助，但对于产业的发展，政府并没有起到助推作用，所以经济还是发展不好。

为什么在上个世纪80年代、90年代，甚至本世纪初，有不少经济学家还是坚持认为，计划经济不如市场经济，“双轨制”经济是最糟的经济？但是，为什么推行国家转型比较好的，从前面讲的毛里求斯到中国，到越南、柬埔寨、老挝，包括东欧的波兰，经济相对较好？波兰的“华盛顿共识”声音非常大，但波兰的大型国有企业很少被私有化。它们认识到，现在存在的重心现代化产业缺乏支撑能力，如果保姆一下子取消掉，它们就要完了。

我们希望能够给发展政策提供一些新的舆论框架，必须是市场经济，政府发挥协调人的作用。所有成功的经济体，欧洲、美国，在早期，政府都发挥了重要的支持作用。发达国家在帮助企业产业创新、技术创新方面还是有很多故事的。政府对某些新产品给予大量采购，让它达到生产规模，甚至规定某种产品在几年达到什么目标。发展中国家在旧结构之下做了很多努力，但是都失败了，也有“华盛顿共识”叫它们不要去干预，但是12个发展中国家都在继续干预，用比较好的方式讲干预。这是我跟世界银行其他经济学家的一个差异，因为大部分经济学家还是普遍宣扬不能干预。重要的是，发展中国家政府先天地就要干这个。所以我们更重要的是必须实事求是来看事实问题是什么，然后来改善它。当然世界银行跟其他金融机构普遍在推动改善企业环境。理论依据基本上是“华盛顿共识”。这样一个理论有两个问题。第一个，发展中国家要各种有序，各种有序要取消掉，实际上超乎了政治。第二个，发达国家所谓最优的制度安排，理论都是来自于发达国家的经验，所以，对发达国家最优的，不见得对发展中国家也最优。如果不能够看到发展中国家具有比较优势的产业在什么地方，并根据这些产业特性提供必要的基础设施，政府没有办法和资源改善它所有服务。

另外，“有约束条件的制度”，这个理论也有它的缺陷，它有两种：第一个，具有限制约束的作用，对企业的调查等等。你是不是帮助这个企业发展，是国家比较优势将来最有支持能力、最具竞争能力的。另外，还有很多产业没有出现，对新的企业而言，很可能没有办法回答。

哈佛大学提出“产品空间结构理论”【编注：哈佛大学国际发展中心主任里卡多·豪斯曼(Ricardo Hausmann)、哈佛大学国际政治和经济教授达尼·罗德里克(Dani Rodrik)等人提出的理论突破传统的静态比较优势，强调比较优势的动态化，解释一国出口产品结构的演化】，说一个企业、一个产业要有竞争力，除了前面讲的要素禀赋结构之外，也有不可隐含的要素。每个企业的发展都只是资本、劳动、资源组合在一起，一个国家应该发展什么产业？发展跟你现有产业最接近的产业，产业升级与转型。如果跟现有产业最接近，其隐含的知识就可以成为另外一个产业发展的基础。我觉得这有一定的道理。但是，你能不能在国家大力扶持之下发展汽车制造业？现在有汽车制造业了，就应该发展更先进的机器人制造产业了，还是重工机车产业？不见得。另外，很多发展中国家现在以自然资源为主，实际上经济发展过程、结构不断调整，从农业转移到制造业，从新的产业转移到新的产业群。